[Debian-Islamic-maintainers] 企业反舞弊调查与合规指引

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企业反舞弊调查与合规指引


            [深圳专场】2016年11月25日09:00-17:30
           [上海专场]：2016年12月22日09:00-17:30
           [北京专场]：2016年12月14日09:00-17:30
主讲：王峰
3500RMB/人 （含课程、讲义、午餐、茶点、资料等费 用）

 
 Overview / 概 述  
 
      当内部怀疑发生欺诈、舞弊和一些不当行为时，如何采用有限度的和合法的手段，以公开或者秘密的形式查明真相，采取搜集各类证据的综合措施以调查舞弊、会计违规、贪污、电子犯罪、信息泄漏等各种不当行为成为企业在公司治理和内部控制的操作难点。本次培训课程旨在全面而系统地帮助企业内部调查者提升调查与谈话的技巧，掌握如何深入并且合法地进行内部调查，从而将企业可能面临的欺诈风险降至最低。
  本次培 训为您解 决企业内 部 调 查中的难点：   
1. 如何对举报信进行正确的分析和回复？ 
2. 如何正确运用监控、搜查、窃听或录音、电子证据、社交网络等取证技术和手段？ 
3. 如何鉴定公章、文件、发票、签名、笔迹、学历的真伪？ 
4. 如何和不同对象进行正确的调查谈话以免造成信息损失和误导？ 
5. 如何使用外部调查资源进行企业调查？ 
6. 如何利用数据分析和持续监控掌握交易 
7. 反舞弊行动与员工关系管理的问题处理（包括员工隐私、索赔和协商等） 
  本次培训中的内部调查可应用于  
1、维护企业的商业利益和合法权益（反商业贿赂和职务侵占，关联公司，利益冲突，监守自盗，挪用资金，虚假财务报告）
2、保护品牌(打击灰色市场和打假)
3、维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）
4、发现和化解运营风险（销售舞弊、采购舞弊、渠道窜货）
5、诉讼支持（合同纠纷、资产追踪、知识产权仲裁、劳资纠纷，窃取商业机密）
6、为企业重大决策提供参考（重大人事任命、并购风险调查、资金去向调查）
  培 训 对 象   
首席合规官/合规总监/合规经理
首席财务官/财务总监/财务主管
内审/内控总监/经理
法律顾问/法务部经理/主管
风险管理总监/经理
调查总监/经理
企业调查相关人士，包括人力资源总监/经理等
  培训收益  
1、全方位的内部调查培训：最优化的调查流程与谈话技巧实践
2、针对调查取证途径、真假文件的鉴别及外包资源使用的全面分析
3、战略性的规划调查的重要步骤，同时避免调查过程中的法律问题
4、揭露真相的高效谈话技巧，避免报复以及之后在工作场合的不恰当行为
5、收集并分析各种必需的证据，做出正确的最终报告并且采取行动
6、多个互动模拟练习+实践演练+案例分享 



 Outline/活 动 纲 要  

一、什么是舞弊？
1.舞弊的基本概念
（1）舞弊的定义与理论基础
（2）舞弊的危害及影响
2.舞弊的表现形式
（1）商业贿赂（案例1）
（2）贪污侵占（案例2）
（3）滥用职权（案例3）
（4）关联交易（案例4）
（5）商业秘密（案例5）
二、什么是反舞弊调查？
1.反舞弊调查的概念
2.反舞弊调查与刑事侦查的异同
不同点：
（1）调查主体不同
（2）调查手段不同
（3）调查宗旨不同
（4）调查结果不同
相同点：
（1）调查思路相同
（2）调查取证相同
3.反舞弊调查的现状与困境
（1）为何取证难？
A.调查主体资质的合法性质疑
B.调查手段方式的合法性质疑
C.调查人员的专业技能限制
D.调查对象的反调查意识
E.受访员工的思想顾虑
F.部门利益纷争的干扰因素
（2）为何报案难？
A.立法层面的问题
B.执法层面的问题
三、怎么开展反舞弊调查？
1.反舞弊调查的战略原则
（1）及时介入
（2）内紧外松
（3）区别处理
（4）避免雷区
2.反舞弊调查的战术方法
（1）调查人员的确定
A.如何选择参与调查的高管及职员？
B.如何选择调查公司？
C.如何选择律师？
D.如何选择会计师？
E.如何选择法证人员？
（2）调查突破口的选择
A.根据线索来源选择
B.根据调查对象的岗位职责选择
C.根据知情人员的特点选择
D.根据舞弊方式选择
E.根据物流、资金流、信息流选择
（3）调查方案的制定
A.线性案件的调查方案
B.非线性案件的调查方案
（4）调查策略的基本原则
A.先外围后中心
B.先秘密后公开
C.先实物后言辞
D.先容易后疑难
E.访谈是把“双刃剑”
F.“污点证人”的合理使用
G.适时寻求公权力协助
3.反舞弊调查的取证方式
（1）证据的种类
A.法定分类
B.直接证据与间接证据
C.有罪证据与无罪证据
D.实物证据与言辞证据
（2）证据的收集方法
A.物证
B.书证
C.鉴定意见与审计报告
D.检查记录
E.电子数据
F.视听资料
G.证人证言
H.被调查者陈述
（3）证据的收集技巧
A.言辞证据的访谈技巧
B.实物证据的固定技巧
C.文件检验的常用技术
4.反舞弊调查的“雷区”
（1）严禁非法获取个人信息
（2）严禁侵犯人身权利
（3）严禁敲诈勒索
（4）严禁伪造证据
（5）严禁诬告陷害
5.反舞弊调查的处理建议
（1）无舞弊事实的处理建议
（2）有舞弊事实的处理建议
A.劳动纪律处理
B.劳动法律处理
C.刑事法律处理
（3）未查清事实的处理建议
6.反舞弊调查案例解读
（1）某医疗器械外企技术人员舞弊案
（2）某生物科技外企技术人员舞弊案
（3）某化妆品外企大区经理采购舞弊案
7.反舞弊调查实战演练
（1）某企业员工投诉调查的评析
（2）发票真伪辨别演练
（3）印章真伪辨别演练
（4）笔迹真伪辨别演练
（5）访谈演练
四、怎么向司法机关报案？
1.如何选择报案机关？
（1）分工管辖
（2）地域管辖
（3）级别管辖
（4）共同管辖时的考量因素
2.如何制作报案文书？
（1）控告主体的确定技巧
（2）控告对象的取舍技巧
（3）控告事实的描述技巧
（4）控告罪名的选择技巧
3.如何编排证据体系？
（1）证据规格要求
（2）证据分组方法
五、怎么建立舞弊防范体系？
1.合规制度
2.内控制度
3.劳动制度
4.保密制度
5.培训制度
6.审计制度
7.举报制度
8.调查制度









 
 Lecturer / 讲 师 介 绍 
 

王峰律师
毕业于华东政法大学，获法学硕士学位。现任北京大成（上海）律师事务所合伙人，曾先后在公安机关、检察机关工作7年，担任警官、检察官，从事各类刑事犯罪、经济犯罪案件的侦查、批捕、起诉工作，办理数百起案件，多次荣获省级表彰，并立个人二等功。担任专职律师以来，主要从事金融、经济、职务犯罪案件的研究与办理，并担任多家“世界五百强”企业的法律合规顾问，为企业提供反商业贿赂、反舞弊腐败、反欺诈、企业及高管刑事法律风险预防，以及金融证券领域的非法集资、内幕交易、操纵市场、虚假陈述、洗钱等风险防范服务。代表性客户包括但不限于：联合利华、妮维雅、富士、大陆、蒂森克虏伯、基华物流、赛默飞、诺华制药、赛生药业、中国石油、中国平安、钜派投资等。
    王峰律师同时还担任上海律师协会刑事业务研究委员会委员、华东政法大学法律硕士学位论文答辩委员会委员，上海市法学会刑法学研究会理事，并曾在英国高等法院审理的重大国际诉讼案件中，受聘担任中国刑事法律的专家证人，出具专家意见，并赴伦敦参与庭审。




 
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